国际矿业资本市场关于矿产资源储量信息披露已形成规范的制度ღღღ，其中比较有代表性的是CRIRSCO体系下的合资格人(competent person)制度ღღღ。合资格人制度是国际矿业资本市场设立的再保险制度ღღღ，合资格人是再保险制度中的独立责任主体或责任人ღღღ。当前国内关于JORC规范ღღღ、NI43-101法规的研究较多ღღღ，也进行了一定程度的对比研究ღღღ，但对合资格人的研究较少ღღღ，多停留在JORC等规范法规的原文介绍ღღღ，更兼在一些会议场合经常听到某些行业专家被称为合资格人ღღღ，这是对合资格人存在一些认识不足和偏差ღღღ。正确认识合资格人及合资格人制度ღღღ，有利于我国矿业相关制度的完善今日什么特马ღღღ，也有利于我国在国际矿业领域发挥更重要的作用ღღღ。

　　合资格人在不同国家的信息披露规范中英文称谓不同ღღღ，但要求和作用基本相同ღღღ，《澳大拉西亚勘查结果ღღღ、矿产资源量与矿石储量报告规范JORC规范(2012中文版)》中翻译成“合资格人”新利18ღღღ，此中文版是The Australasian Institute of Mining and Metallurgy(AusIMM)唯一认可的版本ღღღ，且中国还没有相关制度ღღღ，因此本文将暂时使用合资格人的称谓ღღღ。这种称谓不符合中国语言习惯ღღღ，但为目前行业内多数专业人士了解和使用ღღღ，在我国合资格人制度建立之前ღღღ，暂且用之ღღღ。

　　合资格人是在一定背景下出现的ღღღ，主要经历了两个事件ღღღ。一是1971年发生在澳大利亚证券交易所的“澳大利亚股市镍股暴涨”事件ღღღ，最终促使形成JORC规范直到最新的JORC(2012版)ღღღ，此过程中引入“competent person”概念ღღღ，要求合资格人必须是具备一定条件的专业组织会员ღღღ。澳大利亚证券交易所上市规则采用JORC规范作为矿产资源储量上市披露的规范ღღღ。二是1997年发生在加拿大多伦多证券交易所的“加拿大股市布桑金矿股灾”事件今日什么特马ღღღ，该事件发生后ღღღ，加拿大立法制定了NI43-101法规新利18ღღღ，引入“qualified person”概念ღღღ，要求合资格人必须是其国内各省专业组织的职业工程师或者职业地球科学家ღღღ。同样ღღღ，多伦多证券交易所上市规则中也采用NI43-101法规ღღღ。之后ღღღ，澳大利亚ღღღ、加拿大ღღღ、南非ღღღ、美国和欧洲国家相关行业组织联合成立了CRIRSCO组织ღღღ，以JORC规范为蓝本ღღღ，编制了CRIRSCO矿产资源储量信息披露模板ღღღ，要求必须要由“合资格人”完成信息披露报告的最终签署ღღღ。证券交易所只认可“合资格人”签署的信息披露报告ღღღ，也可以说ღღღ，合资格人签字是该资源储量信息披露报告在交易所公开披露的的必要条件ღღღ。

　　此后ღღღ，智利ღღღ、俄罗斯等主要矿业国专业组织也加入CRIRSCO组织新利18ღღღ，建立了本国合资格人制度ღღღ，各国专业组织间多已达成了双边或多边互认协议ღღღ。达成互认协议最直接的作用表现在某成员国专业组织会员签署的资源储量信息披露报告可以直接在认可其会员水平的其他国家证券交易所披露ღღღ。如南非采矿和冶金协会会员出具的合资格人报告可以直接在澳交所公开披露ღღღ。但是ღღღ，各国专业组织彼此间认可程度并不相同ღღღ，例如ღღღ，加拿大证券交易所和CIM并不认可澳大拉西亚矿业与冶金协会“会员”级别的会员签署的报告ღღღ，只认可高级会员签署的报告ღღღ。

　　建立合资格人制度的国家均对合资格人进行了定义ღღღ，见表1ღღღ。简要概括基本包含以下几点ღღღ：具有相关专业背景和经验(要求至少5年相关经验)ღღღ；国内国际认可的专业组织会员ღღღ；遵守所属专业组织纪律或者职业道德规范ღღღ；专业组织具有行之有效的纪律处分措施ღღღ。合资格人体系见图1ღღღ。

　　2014年初ღღღ，我国有29名地质勘查ღღღ、采矿等专业人士经过AusIMM培训ღღღ，成为中国首批国际矿业资本市场合资格人ღღღ。此后又经过几批培训ღღღ，前后共培养200多位合资格人ღღღ。先不讨论当时称谓其“合资格人”是否合适ღღღ，但现状是真正签署过信息披露报告的人士极少ღღღ，真正掌握合资格人工作流程和工作内容的专业人士并不多ღღღ，至于其他传统地勘单位和设计院的专业人士对此了解的就更少了ღღღ，政府主管部门同样急于了解合资格人的工作流程和工作内容ღღღ，弄清楚国外合资格人和我国的资源储量估算和评审专业人员异同ღღღ。

　　合资格人一般是要受聘于某个矿业咨询公司ღღღ。此类矿业咨询公司比较熟悉的有北京斯罗柯资源技术有限公司(SRK中国)和约翰T.博德公司等ღღღ，均是国际矿业咨询公司ღღღ。矿业咨询公司与矿产资源储量信息发布方之间通常是靠合同约定项目ღღღ。项目一般分为项目启动ღღღ、项目执行和项目关闭三个阶段ღღღ。合资格人要参与到项目中ღღღ，因此ღღღ，可以通过项目工作来研究合资格人工作流程和工作内容ღღღ。

　　该阶段首先要确定委托方的目的ღღღ。如果最终成果信息要上市披露ღღღ，则必须要先确定项目的合资格人ღღღ，即最后签字人选ღღღ。因为需要对报告负责ღღღ，合资格人一般是项目负责人或项目经理ღღღ；如果只是普通的技术咨询项目ღღღ，合资格人不是必须的ღღღ，只需要咨询公司委派项目负责人或项目经理即可ღღღ。合资格人是上市的必要条件ღღღ，而不是技术咨询项目的必要条件ღღღ。启动阶段合资格人工作内容包括召开项目启动会议ღღღ、列出所需资料清单ღღღ、制定项目计划ღღღ、决定哪些专业人员参与项目等ღღღ。

　　该阶段合资格人要领导团队开展实地考察ღღღ，并按照相关规范收集数据ღღღ，具体包括岩芯样品ღღღ、钻孔数据ღღღ、相关报告等ღღღ，之后建立数据库ღღღ，确定矿床模型ღღღ，随机抽取剖面或块段估算资源量ღღღ。合资格人要亲自参与勘查工程ღღღ、工程密度ღღღ、取样程序和方法等每个环节ღღღ，对于不是亲自参与的工作ღღღ，要进行指导和审查ღღღ，并给予评价ღღღ。完成初步工作之后ღღღ，合资格人及其团队即可按JORC等规范要求起草报告ღღღ，并将报告交付公司内同行审查ღღღ，之后再提交给信息发布方审查ღღღ，如果不能通过信息发布方审查ღღღ，则返回修改ღღღ，修改之后继续公司内同行审查ღღღ、信息发布方审查的流程ღღღ。此阶段基础数据质量和质量控制非常重要ღღღ，直接关系到最终成果的可靠程度和在市场上能否成功融资ღღღ，合资格人需要亲自完成或者指导他人完成并确认ღღღ。

　　此阶段信息发布方发布最终报告前ღღღ，由合资格人按照JORC等规范要求签字认可该报告ღღღ，并介绍本人情况ღღღ，包括专业ღღღ、相关经验等ღღღ，告诉潜在投资者本人是胜任的ღღღ，同时还要向潜在投资者说明所属咨询公司与信息发布方的关系等ღღღ。

　　合资格人凭借本人的经验和专业知识在技术方面有很大的裁量权ღღღ，但是合资格人或者其团队完成的合资格人报告要经过所属矿业咨询公司的内部审查ღღღ，内审通过后ღღღ，还可能送往该矿业咨询公司其他大洲的办公室审查ღღღ。修改后如果没问题ღღღ，则可以提交给矿产资源储量信息发布方(委托方)审查ღღღ。最终修改完善后送交证券交易所披露ღღღ。合资格人和国际矿业咨询公司之间许多工作是重合的ღღღ，利益也是基本一致的ღღღ。如果投资者在证券交易所平台见到某矿业咨询公司出具的合资格人报告ღღღ，则表明此报告是经过该公司审查并被该公司认可的ღღღ。

　　整个项目运作过程中ღღღ，合资格人全程参与或者监督ღღღ，对项目的质量控制和质量检查起到十分重要的作用ღღღ，将为矿产资源储量信息公开披露后带来的问题承担主要责任ღღღ。从发现矿产到最后矿山关闭ღღღ，整个矿山的生命周期内ღღღ，基本都需要不同专业的合资格人参与工作ღღღ。

　　CRIRSCO体系下ღღღ，矿产资源储量信息披露有透明性原则ღღღ、实质性原则和合资格性原则ღღღ，合资格人来自于合资格性原则ღღღ。将合资格性原则与上市信息披露必需的两大原则并列说明了合资格性原则的重要ღღღ，也说明矿业资本市场的原则底线ღღღ。合资格性原则包含胜任和责任要求ღღღ，要求信息披露报告要依据有能力的人员的工作成果编写ღღღ。这些人员要遵守职业道德规范或行为准则ღღღ，他们在资本市场从事资源储量估算评价和信息披露报告编写工作ღღღ。

　　一般公司上市信息披露报告要遵守透明ღღღ、实质的原则ღღღ，无论国内还是国外证券交易所要求都是一致的ღღღ。在涉及到矿业公司上市时ღღღ，基于前面两大原则ღღღ，则专门要求遵守合资格性原则ღღღ。合资格性原则是矿产资源储量信息披露报告透明ღღღ、实质原则的保险ღღღ。而此保险后面新利18ღღღ，我们需要看到与之相关的个人声誉和专业经验保险ღღღ。合资格人的主要作用是确保披露的矿产资源储量相关信息是客观ღღღ、准确和全面的ღღღ，确保基础信息线 合资格人的产生和认可

　　CRIRSCO体系下某认可的专业组织的会员身份是成为合资格人的基本条件ღღღ。在成为会员的基础上ღღღ，合资格人的产生ღღღ，需要遵循“自我认定ღღღ，同行认可”的原则ღღღ。主观上ღღღ，会员要自我认定ღღღ，认为本人胜任即将面对的工作ღღღ，且愿意承担责任ღღღ。客观上ღღღ，会员必须具有良好声誉ღღღ，且被公司聘用从事某个项目工作ღღღ，切实履行合资格人工作职责并签署过报告ღღღ、愿意承担责任ღღღ。更重要的是ღღღ，同行和证交所认可其工作ღღღ。主客观同时满足ღღღ，才能成为合资格人ღღღ。前文所说的29位合资格人当时并不是合资格人ღღღ，因为当时他们没有签署过一份报告ღღღ，授予他们的是AusIMM的会员证书ღღღ，事实上ღღღ，也不存在合资格人证书ღღღ。

　　从合资格人的产生和认可能够看出合资格人是有时效性的ღღღ，这也呼应了加拿大ღღღ、澳大利亚等国专业组织建立的专业持续发展制度ღღღ。时效性分几种情况ღღღ：一是过去参与项目ღღღ，签过报告得到认可ღღღ，是合资格人ღღღ，后能力不再胜任即将面对的工作ღღღ，尽量不要自称合资格人ღღღ，实质是自我认定不通过ღღღ；二是曾经是合资格人ღღღ，后不再从事合资格人相关工作ღღღ，不能自称合资格人ღღღ；三是严格意义上说ღღღ，只有在被公司聘用从事包括签署信息披露报告在内的项目工作时间段内ღღღ，才能自称是合资格人ღღღ。其他情况下可以使用某专业组织会员今日什么特马ღღღ、注册地质师ღღღ、采矿工程师等称呼ღღღ。

　　合资格人的工作规范有内部和外部之分ღღღ。合资格人内部工作规范主要指技术指南等ღღღ，其工作时要求依据实践指南开展工作ღღღ，这些指南虽然不是强制性的ღღღ，但行业内推荐包括合资格人在内的专业人士使用ღღღ。合资格人也可以参考目标勘查区周边工作区成功的实践经验和地质认识ღღღ，结合本人的专业知识和经验ღღღ，安排部署目标勘查区的勘查实践活动ღღღ；合资格人外部工作规范主要指职业道德规范新利18ღღღ，这是一个伦理道德范畴的规范性要求ღღღ，其所属专业组织要求强制遵守ღღღ。

　　合资格人有使用个人和所属专业组织的名义进行活动的权利ღღღ；有在法律准许的专业范围内ღღღ，自主选择工作并获取收益的权利ღღღ；有根据专业活动提供职业咨询的权利ღღღ；有参加所属专业组织举办的各项活动的权利ღღღ；有担任所属专业组织职务的权利ღღღ；有按规定使用所属专业组织印章的权利ღღღ；有受到投诉时ღღღ，向所属专业组织提出申辩或申诉的权利ღღღ。

　　根据合资格人是否存在主观造假意图ღღღ，结合职业道德与法律的要求ღღღ，可将合资格人的责任作如下区分ღღღ：一是存在主观造假ღღღ，例如与雇主合谋违规ღღღ，合资格人要与雇主共同承担相应法律责任ღღღ；二是不存在主观造假ღღღ，但由于能力问题导致严重后果ღღღ，这种情况下合资格人承担违反职业道德规范的责任新利18ღღღ，而由雇主承担相应法律责任ღღღ。这要求雇主在聘用合资格人时ღღღ，要以审慎的态度聘请那些声誉良好的专业技术人员ღღღ。

　　合资格人在违法的情况下ღღღ，由法律来惩罚ღღღ。其他情况下ღღღ，各国专业组织处罚合资格人的措施大体相同ღღღ，细节上略有不同ღღღ。AusIMM有投诉委员会和道德委员会ღღღ，投诉委员会处理一般性违规行为ღღღ，但不能处理违反《职业道德规范》的行为ღღღ，可以对合资格人做出谴责ღღღ、仲裁和/或劝诫的处理ღღღ，但不能取消其会员资格ღღღ；道德委员会处理合资格人违反《职业道德规范》的行为ღღღ，可做出警告ღღღ、谴责ღღღ、暂停或者取消会员资格的处罚今日什么特马ღღღ。加拿大各省职业地球科学家和工程师协会对违反各省“法案”的职业地球科学家或者执业资格持有者(包括合资格人)均有相应的处罚措施ღღღ，包括罚款ღღღ、谴责ღღღ、暂停或者取消会员资格等ღღღ。2014年6月ღღღ，加拿大不列颠哥伦比亚省职业工程师和地球科学家协会对其会员Richard G R Munroe发起调查ღღღ，指控其在2013年4月提交给Rio Plata Exploration Corporation的“墨西哥锡那罗亚马萨特兰市金属矿产技术简报”(“技术报告”)存在违反NI43-101法规ღღღ、质量控制措施模糊ღღღ、推断的矿产资源量置信度不够等多个缺陷ღღღ。协会根据本省“法案”ღღღ，谴责Munroeღღღ，罚款10 000美金ღღღ，并支付2 000美金法律费用ღღღ。此外ღღღ，协会要求Munroe不可再从事NI43-101法规中定义的矿产资源和矿石量估算工作ღღღ，这些内容在协会网站已经公布出来ღღღ。

　　合资格人作为所属专业组织的会员ღღღ，不能有下列行为ღღღ。①违反所属专业组织的职业道德规范或行为准则ღღღ，包括在工作和社会交往时歧视ღღღ、不公平对待客户ღღღ、同事ღღღ；破坏本行业的荣誉和尊严ღღღ；从事本人能力范围以外的工作ღღღ；开展不公平竞争ღღღ；以泄密等手段损害雇主或客户的利益ღღღ；停止专业技能和知识水平提升ღღღ；未经过本人直接工作或者监督而随意签署报告等行为ღღღ。②违反所属专业组织的管理制度ღღღ、标准规范等ღღღ。例如违反加拿大各省协会的会员注册制度ღღღ、最佳实践指南ღღღ、矿产资源ღღღ、矿产储量信息披露法规等ღღღ。

　　任何工作都需要能力胜任的人来完成ღღღ。只是ღღღ，在评价某人是否胜任某项工作时ღღღ，通常设置了各种最低“资”和“格”ღღღ，满足“资格”ღღღ，即认为该人胜任ღღღ。JORC等规范均对合资格人有相似资格要求ღღღ，一般要求合资格人必须是某认可的行业组织的会员ღღღ，在信息披露报告所涉及的矿物的矿化形式和矿床类型方面以及在其本人所负责的业务方面至少具有五年以上的相关经验ღღღ，加拿大专业组织还要求具备本科学历或者相当于本科学历的资格ღღღ。编制勘查结果报告的合资格人必须具有矿产勘查方面的相关经验ღღღ。进行矿产资源量估算或负责监督矿产资源量估算的合资格人必须具有矿产资源估算和评价方面的相关经验ღღღ。进行矿石储量估算或负责监督矿石储量估算的合资格人必须具有矿石储量评估和经济ღღღ、采矿方面的相关经验ღღღ。设置各种资格是正确的ღღღ，但不能忘记设置资格的目的是为了评判能力ღღღ。

　　合资格性原则要求胜任矿产资源量估算和资源量转储量的评价工作ღღღ，而并非表面看到的五年相关经验等资格要求新利18ღღღ。目前ღღღ，“competent person”“qualified person”等词语在我国多数被称为合资格人ღღღ，这在JORC官方认可的中文版本有具体体现ღღღ，但就原则及完成工作的最基本要求来讲ღღღ，能力胜任是内在实质要求ღღღ，相关工作经验和年限等所谓“资格”是胜任能力的外化和量化表现今日什么特马ღღღ，因此翻译成“胜任性原则”和“胜任人”最为合适ღღღ。另外ღღღ，从事合资格人工作ღღღ，意味着同意承担因此带来的一系列责任ღღღ，这是合资格人的另一层含义ღღღ。合资格是对工作而言ღღღ，责任则是对合资格人而言ღღღ，责任是一种对人的约束及预警机制ღღღ，因此ღღღ，谈到合资格人ღღღ，同时要想到责任ღღღ。必须把胜任和责任当成“合资格人”的限制性定语ღღღ，称为“胜任责任人”较为合适ღღღ，可以简称胜任人ღღღ。

　　合资格人是一种职业ღღღ，满足职业的定义和特征ღღღ。所谓职业是参与社会分工ღღღ，利用专门的知识和技能ღღღ，为社会创造物质财富和精神财富ღღღ，获取合理报酬ღღღ，作为物质生活来源ღღღ，并满足精神需求的工作ღღღ，具有社会性ღღღ、规范性ღღღ、经济性ღღღ、技术性和时代性特征ღღღ。合资格人只是一个职业ღღღ，一份工作ღღღ，可以是临时性的ღღღ，也可以是永久性的ღღღ，可以是专职ღღღ，也可以是兼职ღღღ。

　　目前我国还没有形成在国际资本市场有影响力的具有矿产资源储量信息披露报告签字权的专家队伍ღღღ，海外地质工作成果以及在海外上市的企业还依赖于国外专家的签字ღღღ。因此新利18ღღღ，为建设我国矿业资本市场合资格人队伍ღღღ，提出以下建议ღღღ。

　　我国暂时还没有既适合我国国情又符合国际通行做法的矿产资源储量信息披露规范和合资格人制度ღღღ。矿产资源储量信息披露规范和合资格人制度未来的使用者主要是证券交易所ღღღ，建议其采纳合资格人制度是关键ღღღ，需要以政策或者法律规章制度的形式保证合资格人制度顺利实施ღღღ。

　　1) 合资格人必须是某认可的专业组织会员ღღღ，因此需要成立一个新的专业组织或选择现有的专业组织ღღღ，通过管理会员达到管理合资格人的目的ღღღ。

　　合资格人只能是专业组织会员ღღღ，会员可以通过多个途径申请ღღღ。一是个人申请ღღღ，专业组织批准ღღღ。个人根据专业组织会员申请条件ღღღ，进行自我评估后ღღღ，申请会员资格或者调整会员级别ღღღ。二是由一定数量该专业组织会员推荐个人成为会员ღღღ，根据注册或变更级别的不同需求ღღღ，需要相同或者高一级会员推荐ღღღ。三是由行业内信誉良好的知名专家推荐ღღღ。

　　王猛ღღღ，男ღღღ，汉族ღღღ，吉林公主岭人ღღღ，硕士ღღღ，高级工程师ღღღ，主要从事煤田地质ღღღ、矿产资源规划与评价ღღღ、矿产资源管理等方面的研究工作ღღღ，单位ღღღ：中国煤炭工业协会咨询中心ღღღ。18新利官网ღღღ，党建工作新利体育官网ღღღ，